证监会：鼓励证券投资咨询机构业务转型

http://fashion.www.sy6000.com　 2012-03-19 14:26:23　 财经网 浏览查看()

【财经网专稿】记者 李春雨FQZ中国低空飞行俱乐部

　　3月17日，记者从证监会召开的新闻通气会上获悉，针对现今证券投资咨询机构所存在的问题，机构监管部副主任梁永生表示，将鼓励该行业探索业务转型。FQZ中国低空飞行俱乐部

　　梁永生还表示，中国证监会正在研究支持证券投资咨询机构规范发展的政策措施，抓紧制定关于证券投资咨询机构的监管规定，进一步完善证券投资咨询机构常规监管机制。FQZ中国低空飞行俱乐部

　　目前，证券投资咨询机构正按照《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》的有关规定，积极探索业务转型，部分证券投资咨询机构依靠资本、人才、技术等方面的积累，形成了一定的竞争力。FQZ中国低空飞行俱乐部

　　“实际上，目前证券投资咨询机构呈现两极分化的格局，大的实力很强，小的刚开始起步。”梁永生说。从总体来看，行业仍面临着整体规模较小，盈利能力不强等问题，还存在着很多不规范的行为。FQZ中国低空飞行俱乐部

　　截至2011年底，证券投资咨询机构总资产为25亿元，净资产为17亿元，注册资本为12亿元，共有员工4800多人，2011年度实现营业收入15亿元，净利润3.5亿元。FQZ中国低空飞行俱乐部

　　围绕着是否规范为重点，梁永生在会上宣布将启动2011年度证券投资咨询年检工作。他说，本次年检的重点是机构开展证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是否规范、股东变更和迁址等重大变更事项是否按监管法规的要求落实到位、证券投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效、参与广播电视证券节目和广告内容是否符合证监会和广电管理部门的要求等方面。FQZ中国低空飞行俱乐部

　　根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十一条的规定，证券投资咨询机构应当每年申请办理年检，逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。初步统计，参加2011年度年检的证券投资咨询机构共84家，另有被立案稽查的4家机构不参加年检。FQZ中国低空飞行俱乐部

　　按照本次年检的要求，存在内部控制薄弱、向客户提供投资顾问服务不规范等15项问题的机构将被责令限期整改；存在不能持续符合证券投资咨询业务资格条件等15项问题的机构将不予通过年检。对于存在问题的机构，证监会将及时采取责令改正、责令暂停新增证券投资咨询业务等监管措施，有效遏制有违诚信、损害客户权益、扰乱市场秩序行为，严厉查处违法违规活动。FQZ中国低空飞行俱乐部

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